专访厦门市资本市场工作专家库召集人李小海 [复制链接]

11月1日，厦门市资本市场工作专家座谈会上，38位证券投行类、法律类、会计类、税务类专家正式受聘为首批“资本市场工作专家库”成员。北京中银（厦门）律师事务所管委会主任李小海、金圆统一证券总裁蔡奕担任专家库召集人，统筹相关工作。“良好的法律管理，应该覆盖企业上市前、中、后的全流程，才能更好地帮助企业在资本市场站稳脚跟。”李小海说。十多年前，一则资本市场新闻报道称李小海“一人统领五个师”——形容其重要性。当导报记者重提此事，李小海哈哈一笑：“现在，我更希望别人提到我时，可以想到为依法治国添砖加瓦、为企业经营法律赋能、为弱势群体伸张正义——这是我一直奋斗的目标。”入选专家召集人，服务厦门资本市场发展资本市场是促进实体经济发展的重要助推器。厦门市高度重视资本市场作用，不断创造有利条件，推动企业登陆资本市场直接融资。截至目前，厦门辖区拥有64家A股上市公司，占全省比例已超1/3，数量全省最多。为了进一步提高厦门市资本市场服务工作的科学性、专业性、前瞻性，今年4月22日，厦门市企业上市工作领导小组办公室发布公告，面向社会公开征集资本市场工作专家——证券投行、法律、会计、税务领域实践经验丰富的业务专家，以及教学和理论研究、专业造诣深厚的专家学者。经自主报名、初审、公示、决定各环节，北京中银（厦门）律师事务所管委会主任李小海、金圆统一证券总裁蔡奕、容诚会计师事务所厦门分所合伙人张立贺、厦门市旭初税务师事务所董事长林燕彬等一批证券投行类、法律类、会计类、税务类专家共38人获聘，首批入选专家库。其中，李小海、蔡奕担任专家库召集人。

入选专家库，对专家而言，并不是一份简单的荣誉认可，更多是责任在肩——专家库实行动态管理，成员任期原则为3年。任期内，专家库成员要挂钩服务厦门市重点上市后备企业、提供咨询项目论证等服务，还需要参与资本市场相关法规规章草案的起草、金融项目和人才培育评审评选、政策解读普法宣传、项目引进和落地评估、市场形势分析调研等委托工作。李小海也同样觉得责任重大，“召集人作为政府与专家沟通的桥梁，需要负责牵头联络各位专家库成员，收集、归纳、报送专家库成员的意见和建议，及时反馈咨询成果采纳情况；还需要主动作为，积极开拓，牵头策划举办座谈会、专题报告会、企业服务等活动”。

李小海高度评价市地方金融监督管理局（市上市办）相关举措的积极意义：“充分、科学使用专家智力资源，开辟了防范、化解资本市场风险的新途径，对促进厦门市资本市场的发展、改善营商环境、繁荣地方经济，都将起到积极作用。”被选为厦门市资本市场专家库的召集人，这与李小海丰富的工作经历和广博的知识结构有密切关系——深耕企业上市领域多年，由其领衔的刘广斌、田守云、傅航城、李小军、李忠安等组成的中银律师团队参与完成了昊华能源（）、华电重工（）、中国一重（）、文科园林（）、安源煤业（）等IPO项目，北大青鸟（）、鲁北化工（）、远达环保（）、麦迪电气（）等定向增发及重大资产重组项目，永华光电（）、赛摩积硕（）等新三板项目，以及太和水（）的风险管理咨询和司法部邀约著书项目，同时在会计、法律以及行业分析等方面均有涉猎，这让他具备了作为一个专家召集人的基本条件。年，法拉电子在上海证券交易所挂牌上市，这是是中银律师事务所在厦门的首单IPO业务。今天，法拉电子是世界领先的专业薄膜电容器制造商，已成为全球工业控制、光伏、新能源汽车、轨道交通、智能电网等行业龙头企业的核心供应商，全球薄膜电容器行业的引领者，厦门电子信息产业的领军企业。电子信息产业是厦门第一大支柱产业，规模超过五千亿元，天马微电子、三安光电、弘信电子、法拉电子、宏发电声都是领军企业。李小海出任过宏发电声的独立董事，参与三安光电落户厦门的投资把关。栉风沐雨20年，李小海及中银律师团队持续为厦门资本市场发展做出贡献。聚焦法律风险管理，努力为资本市场赋能“许多期望上市的企业憧憬资本市场的好处，却往往忽略了实施良好法律管理的重要性，其实，这是做好企业上市工作的着力点。”李小海认为，在企业上市前，良好的法律管理可以帮助企业顺利登陆资本市场，上市后，良好的法律管理可以让企业行稳致远；从综合层面上看，良好的法律管理更能在重大危机公关面前起到决定性作用。对于志在上市的企业来说，合规管理不是一个陌生的词汇——它是风险管理的重要组成部分，是企业可持续发展的重要基础。李小海指出，近年来，随着世界百年未有之大变局的加速演变，企业面临着诸多法律合规风险，如国家安全审查风险、反垄断风险、知识产权侵权风险、税务风险、经营风险、商业贿赂风险等，合规管理也逐渐成为企业经营的“通行证”和“保险绳”，“构建内外一心，管控严密、行之有效的企业合规管理机制至关重要”。早在十年前，李小海就显示出超前思维，撰写了专著《企业法律风险控制》。该书填补了中国企业法律风险控制的空白，李小海也曾因此受司法部邀约，参与到由司法部主编的《企业应对金融危机法律读本》（年法律出版社）合著工作中。“企业内部具有三道防线，分别是业务部门防线、风险管理部门防线、以及内部审计防线，它们作为企业健康和谐发展的有力支撑，有助于提升整体内控及风险管理水平。而企业外部有两个智囊，是律师事务所和会计师事务所，旁观者清，能为企业提供专业服务，为企业经营保驾护航。”李小海向导报记者解释起书中的一些概念。李小海还在书中详述了什么是法律风险控制，以及法律风险控制流程、机构、制度和实务等，这些概念都对业界产生了一定影响。“基于经验之谈，我撰写了这本书，一方面是希望可以为企业提供参考，与业界加强交流，另一方面也想通过写作推动宏观经济法律环境的有序发展。”精攻专业技能，